MetLife

■役職: チーフ・コンプライアンス・オフィサー(CCO) メットライフ・インベストメント・マネジメント株式会社

■勤務地: 日本、東京

■部門

The Compliance Risk Management（以下「CRM」という）は、法令諸規則等への違反を防ぐために、メットライフグループのコンプライアンスリスクを管理する部門です。CRM は、グループにおいて主に以下の役割を担っています。

・リスクレベルを当社のリスク許容度内に抑制するべく、事業を保護するコンプライアンスリスク管理フレームワークを設計および提供する。

・リスクベースの部門として、新たなリスクに焦点を当て、ビジネスと各業務部門に発展的な課題を呈す。ビジネス部門と密接な連携を図り、強力なプロセスと効果的な制御を実施する。

・よりよいコンプライアンスの文化を醸成し、定着させることを目指す。規制の傾向と変化を監視し、当社全体および各業務部門の規程（ポリシー、手順書等）を策定、実施する。

本ポジションの役割

メットライフ・インベストメント・マネジメント株式会社（以下「当社」もしくは「MIM Japan」という）は、金融庁により投資運用業、投資助言・代理業並びに第二種金融商品取引業の登録を受けており、運用戦略としては、債券とプライベートクレジットをカバーしています。

本ポジションは、当社において主に以下の役割を担います。

・日本において規制当局の要求を満たすコンプライアンス・プログラムの実施と監督

・業登録や事業活動に関する金融庁との直接のやり取り

・当社とその従業員に対する継続的なコンプライアンスに関する助言、監督等

また、本ポジションでは、Credible Challenge、適切な問題のエスカレーションと報告、グローバルおよびMIM Japan における規程（ポリシー、プロシージャー等）や法令諸規則等の遵守を徹底する必要があります。法令諸規則等の遵守にあたっては、投資部門と緊密に連携してコントロールやガイドラインを導入することが必要です。また、これらには戦略的なイニシアチブと新たな問題に焦点を当てながら、投資部門、法務、他地域のコンプライアンスチームと緊密に連携・協力することが含まれます。

本ポジションは、適用されるすべての法令諸規則等に遅滞なく対応しながら、投資部門に助言を提供することが期待されます。ビジネス部門と協力して適切なリスク軽減戦略と制御を検討のうえ、投資活動および投資担当する従業員が各種規制と会社の基準の準拠していることを確認するため、モニタリングおよびテストを実施する必要があります。また、グローバル全体の投資エキスパートやシニアマネージャー、および他の投資部門のリスクコントロール組織（リスクオフィサー、法務、内部監査等）と協力することが日常的に発生します。金融庁による要請が当社全体で効果的に実施されていることを確認し、将来の規制動向に対応するための適切なガバナンスと管理環境の整備を確保する重要なポジションです。

積極的なコンプライアンスオフィサーとして、問題が発生する可能性を予測することは非常に重要であり、規制動向を先取りする能力が鍵となります。 健全な判断に基づく意思決定を行い、コンプライアンスリスク関連の複雑な質問に答えることが求められます。リスクを軽減するための適切な管理を実施し、問題をシニアマネジメントへエスカレーションして検討および審議する場合は、その判断を行うことが求められます。

主な責務:

■アドバイザリーコンプライアンス、および関連するガバナンス環境を管理する。信頼できるビジネスのアドバイザーとしての役割を果たすこと、およびビジネスに対する強固な挑戦の文化を促進することの両者のバランスを維持する。

■ 既存のコンプライアンスに関する規程（ポリシー、プロシージャー等）を確認し、プロセスや方針等を強化するための見直しを行う。また、金融庁による規制要件と要請に備える。

■問題点、分析、リスクと規制の複雑性を特定する。複雑な問題を処理し、規制当局へ対応する。

■シニアマネジメントと連携を図りながら、重要なコンプライアンスリスクを適切に認識する。関連するコンプライアンス規制とプロセスに関する必須かつ的を絞ったトレーニングを開発および実施する。

■モニタリングおよびテストに関する計画を作成、実行する。コントロールが意図したとおりに機能していることを確認し、コンプライアンス活動に関する定期的なレポートを作成する。

■ マーケティング資料やピッチブックのレビュー、クライアントの商品導入の支援。

■ 現地のAML 規則および規制に関する知識。

■ 金融庁またはその他の外部機関に必要な文書を定期的または適時に作成し、提出する。

■ポートフォリオガイドラインのモニタリング、投資制限先リスト、贈答品および接待報告、個人取引、承認されたトレーダーリスト、OFAC および現地の制裁プログラム、規制報告、マーケティング資料のレビュー、倫理的境界など、重要な管理・監督を日常的に実施する。

■ 規制環境の変化を常に把握し、規制変更によるビジネスへの影響を分析する。

■ビジネスパートナーや、IT、法務、コーポレートライセンス、内部監査等のシニアリーダーと協力する。

■関連する法令諸規則等、およびコンプライアンスポリシーの遵守について助言し、Credible Challengeを提供する。

■ シニアマネジメントに有意義なコンプライアンス報告を提供する。

主な関係:

■レポーティングライン: Head of International Investments Compliance、およびthe Global Investments CCO

■ 直属の部下/チーム: 1 名

■ 主なステークホルダー: MIM Japan の従業員（特に法務・監査・投資業務におけるパートナー）

基本的なビジネス経験と技術スキル:

■ 15 年以上の資産運用会社でのコンプライアンス業務経験

■ 当社の投資活動に適用される法令諸規則等に関する幅広い知識

■ リスクを評価し、取締役会レベルのシニアマネジメントに適切に伝える十分な能力

■ リスクとコントロールを分析し、コントロールが効果的に機能していない場合にそれを判断し、適切に対応することのできる十分な能力

■ すべてマネジメントレベルの従業員と適切にコミュニケーションを図ることのできる、卓越したコミュニケーション能力

■解決に向けて協力する姿勢、および解決に向けて要望等をわかりやすくビジネスパートナーに理解しやすいよう説明・伝達する十分な能力

■チームプレーヤー、かつ献身的に、自発的に、自立して働く能力

メットライフ:

メットライフは、世界有数の金融サービス企業であり、子会社および関連会社を通じて、保険、年金、従業員福利

厚生、資産管理を提供することにより、個人および機関投資家の変化する世界をナビゲートしています。1868 年に

設立されたメットライフは、40 カ国以上で事業を展開し、米国、日本、ラテンアメリカ、アジア、ヨーロッパ、中

東で市場をリードしています。

当社は、2024 年9 月30 日現在、約6,000 億米ドルの総運用資産を保有する米国最大級の機関投資家です。

----------------------------------------------------------------------------------

■Position: Chief Compliance Officer (CCO), MetLife Investment Management Corp. (Japan)

■Job Location: Tokyo, Japan

■Department: The Compliance Risk Management (“CRM”) manages the firm’s compliance risks to prevent violations of law, rule, or regulation, and designs and delivers a compliance risk management framework that maintains risk levels within the firm's risk appetite and protects the franchise. CRM is a risk-based department, focused on emerging risks, and providing constructive challenge to the business and functions, partnering closely with them to implement strong processes and effective controls, as well as to better foster and embed a culture of compliance. CRM monitors trends and changes in regulations and develops and implements firmwide and divisional policies and procedures.

The Role: 

This position will serve as the Head of Compliance and CCO for MetLife Investment Management Corp. (MIM Japan) in Japan, which is registered with the Financial Services Agency (FSA) for Type II Financial Instruments, Investment Advisory, and Agency and Investment Management business. The MIM Japan business covers Fixed-Income and Private Credit. This role is responsible for implementing and overseeing the FSA compliance program in Japan, interacting directly with the FSA regarding licensing and business activities, and providing ongoing compliance advice, counsel and oversight to the regulated entity and its personnel. This role will need to offer credible challenge, escalation of issues and reporting, as appropriate, and working closely with the Investments teams to implement controls and guidelines while ensuring compliance with global and regional policies, procedures and standards, law, rule and regulation. This role entails working closely and collaborating with Investments leadership, legal, other compliance teams while focusing on strategic initiatives and emerging issues.

This role would be expected to stay abreast of all applicable laws, rules and regulations ensuring they are then incorporated with advice offered to the Investments teams. This role will partner with the first line to develop appropriate risk mitigation strategies and controls, conducting monitoring and testing to ensure that all local investment activities and the employees responsible for investing on behalf of the company comply with regulatory requirements and company standards. This role will work collaboratively with Investments professional and senior managers across the global and with other Investments Department risk control organizations, including Risk Management, Legal, and Internal Audit. This role is a critical position to ensure that FSA requirements have been effectively implemented across the MIM Japan entity and ensure that the appropriate governance and control environment is developed to become compliant with any future regulatory developments.

Being a pro-active Compliance officer and anticipating where issues may arise is critical, and the ability to get ahead of regulatory expectations is key to success in the role. The individual will be required to make sound judgment-based decisions and answer complicated compliance risk-related questions, put appropriate controls in place to mitigate risks, and exercise judgment to know when issues need to be further escalated to senior management for consideration and deliberation.

Key Responsibilities:

• Manage advisory compliance and associated control environments and strike the balance between serving as trusted advisor to the business and encouraging a culture of robust　challenge to the business.

• Review existing compliance policies and procedures and make enhancements to strengthen processes, procedures and policies and stay head of regulatory requirements and expectations under FSA regulations.

• Issue spot, analyze, and dimension the complexity of risks and regulations; handling complex issues and engaging directly with regulators.

• Interface with senior management to ensure effective awareness of key compliance risk areas and develop and implement mandatory and targeted training on relevant compliance regulations and processes.

• Develop, execute and maintain a monitoring and testing plan to ensure that controls are operating as intended and prepare regular reporting on compliance activities.

• Conduct and administer MIM Japan Board meetings and shareholder meetings.

• Review of marketing materials, pitch books and assist in client on boarding.

• Knowledge of local AML rules and regulations.

• Prepare and file required documentation for the FSA or other relevant external authorities on a routine and ad-hoc basis.

• Oversee day-to-day administration of several key controls including portfolio guideline monitoring, restricted issuer list, gifts and entertainment reporting, personal trading, authorized trader lists, OFAC and local sanctions programs, regulatory reporting, marketing material review, and ethical walls.

• Stay abreast of changes in the regulatory environment and analyze the business impact of regulatory changes.

• Work collaboratively with business partners and senior leaders including those in IT, Legal Affairs, Corporate Licensing, and Internal Audit.

• Advise on and provide credible challenge to compliance with relevant laws, regulations, and compliance policies.

• Provide meaningful compliance reporting to senior management

Key Relationships:

• Reports to: Head of International Investments Compliance with a matrix reporting to the Global Investments CCO

• Direct reports/team: one

• Key Stakeholders: MIM Japan personnel; partners in Legal, Audit, and Investments Operations

Essential Business Experience and Technical Skills:

• 15+ years relevant and suitable Compliance experience gain with an FSA registered investment management firm

• Extensive knowledge of rules and regulations applicable to MIM Japan’s investment activities in Japan

• Demonstrated ability to assess risk and communicate results to board level senior management.

• Demonstrated ability to analyze risks and controls, determining when controls are not operating effectively and act accordingly.

• Excellent oral communication skills, including ability to communicate with all levels of management.

• Demonstrated ability to translate and communicate requirements in ley persons terms, enabling business partners to better understand requirements, working together toward implementation of solutions.

• Dedicated, self-motivated with an ability to work independently as well as being a team player

MetLife:

MetLife, through its subsidiaries and affiliates, is one of the world’s leading financial services companies, providing insurance, annuities, employee benefits and asset management to help its individual and institutional customers navigate their changing world. Founded in 1868, MetLife has operations in more than 40 countries and holds leading market positions in the United States, Japan, Latin America, Asia, Europe and the Middle East.

We are one of the largest institutional investors in the U.S. with approximately 600 billion of total assets under management as of September 30, 2024.

MetLife is committed to building a purpose-driven and inclusive culture that energizes our people. Our employees work every day to help build a more confident future for people around the world.